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浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型基金托管协议
作者:admin      发布时间:2022-08-15

  一、基金托管协议当事人...................................................................................................2

  二、基金托管协议的依据、目的和原则...........................................................................3

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...........................................................4

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................................................9

  五、基金财产的保管.........................................................................................................10

  六、指令的发送、确认及执行.........................................................................................13

  七、交易及清算交收安排.................................................................................................17

  八、基金资产净值计算和会计核算.................................................................................22

  九、基金收益分配.............................................................................................................28

  十、基金信息披露.............................................................................................................29

  十一、基金费用.................................................................................................................31

  十二、基金份额持有人名册的保管.................................................................................34

  十三、基金有关文件档案的保存.....................................................................................35

  十四、基金管理人和基金托管人的更换.........................................................................36

  十五、禁止行为.................................................................................................................39

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.........................................................41

  十七、违约责任.................................................................................................................43

  十八、争议解决方式.........................................................................................................45

  十九、托管协议的效力.....................................................................................................46

  二十、其他事项.................................................................................................................47

  有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟

  募集发行浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型基金(以下简称“本基金”或

  券型基金的基金管理人,上海银行股份有限公司拟担任浦银安盛月月盈安心养老

  除非另有约定,《浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型基金基金合同》(以

  下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有

  批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复[1995]469号《关于上海

  城市合作银行开业的批复》,中国人民银行银复[1998]215号《关于上海城市合作

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

  范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,

  基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用

  相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行

  国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、

  公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离交易可转债)、质押及买

  断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律

  法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会

  每个开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。

  本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的

  比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不

  低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

  程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规

  (1)投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,在每个开放期的前3

  产净值的比例不受限制,但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政

  府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  生的权证等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他非债券类证券品种,

  其比例不得超过基金资产的20%;因可转债转股所形成的股票资产,资产管理人

  公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;在自由开放期

  内,本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不

  超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动

  等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人

  其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合

  除上述第(2)、(9)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司合并、

  基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资

  比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效

  规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

  议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对

  基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关规范基金

  从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股

  关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券

  名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完

  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司等关联交易名单中列示的关联方发行

  的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份

  额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,

  人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管

  人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市

  场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格

  按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金

  管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可

  以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定前已

  与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基

  交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承

  担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

  理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对

  相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

  债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

  有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金

  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

  反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方

  式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和

  核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金

  托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期

  限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规

  本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应

  在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管

  人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报

  行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,

  同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等

  手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基

  金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管

  理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、

  管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违

  反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金

  托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人

  发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规

  定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基

  金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

  基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改

  托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,

  基金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;

  基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真

  同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

  当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

  妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

  定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管

  人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金

  管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责

  不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人实际有效控制下

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托

  管人在收到资金当日出具相关证明文件,同时在规定时间内,聘请具有从事证券

  相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加

  人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金

  管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

  备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级

  法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收

  他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

  任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司、银行间清算所股份有限

  公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和

  开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关

  保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任

  公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人

  持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。

  基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

  保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

  合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

  的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

  原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。对于无法取得二份以上的正

  本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方

  令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  间应不晚于首次向托管人发送清算指令的时间。该书面授权文件应加盖公章。文

  件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授

  人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。相关登记结算公司向基金托管人发送的

  权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约

  定程序发出的指令,基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或

  更改对交易指令发送人员的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令

  执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后,则对

  于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人

  在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指

  令按照本协议的约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发

  送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理

  人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文

  件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人

  时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取

  划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必

  需的时间,管理人发送划款指令的截止时间为每一个交易日的15:00,管理人在

  上述截止时间之后发送的划款指令,托管人尽力配合执行,但不保证划款成功。

  如有特殊情况,双方协商解决。指令传输不及时、未能留出足够的划款时间,致

  使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担,但因不可抗力等非因基金

  并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托管人

  应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行表面一致性审查,如有疑问必须及

  人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时

  管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人的时间

  行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,

  并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成

  损失的,托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易程序

  基金管理人发送的指令执行,应在发现后及时采取措施予以弥补;若对基金财产

  工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基金

  管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基

  金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章。基金托管人在收

  到授权文件传真并经电话确认后,授权文件即生效。被授权人变更通知生效前,

  与预留的授权文件内容相符进行检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,基

  金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

  同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过

  负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的专用

  交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人应提

  前通知基金托管人。交易单元保证金由被选中的证券经营机构交付。基金管理人

  应根据有关规定,在基金的半年度报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关

  情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等

  予以披露,并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况

  及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律法规或交易规则的修改带来的变化

  保证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结

  算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金进行重新核算、调整,管理人应提

  前一个交易日匡算最低备付金和结算保证金调整金额,留出足够资金头寸,以保

  证正常交收。托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和结

  算保证金当日,在资金流量表中反映调整后的最低备付金和结算保证金。管理人

  应预留最低备付金和结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的

  实际下月最低备付金数据和结算保证金为依据安排资金运作,调整所需的现金头

  中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据

  人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,

  致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果

  因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管

  理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因

  造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由

  基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产

  基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成T+1

  日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理人应

  在T+1日上午11:30前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定备足

  资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限公司

  之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造

  行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的

  资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通

  知基金管理人,并视账户余额充足时为指令送达时间。基金管理人在发送划款指

  令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基

  金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令不得拖延或拒绝

  必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实

  际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整或不真实,由此导

  基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性

  负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令

  作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准

  子数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双

  方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关

  定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户的,基金托

  管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,基金管理

  应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,

  如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  记清算账户”间,申购款、转换款实行T+2日交收;赎回款实行T+3日交收。

  交收”的原则,即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)

  与托管账户应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来

  确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应

  收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日15:00前从“注册登记清算

  账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行

  账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日9:30前将划款指

  令发送给基金托管人,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当

  日12:00前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基金管

  金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生的责

  付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托

  金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时

  向基金托管人发送现金红利的划款指令,基金托管人应及时将资金划入专用账户。

  精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

  定的方式提交给基金托管人,经基金托管人复核无误后,以约定的方式将复核结

  人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的

  会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按

  挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

  重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

  价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

  生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如

  最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

  济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

  应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可

  参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  以确定和计量其公允价值的,按成本估值。如相关法律法规以及监管部门有最新

  管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由

  于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值

  错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有

  协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。

  估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更

  值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

  全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方

  应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人

  享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得

  利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利

  B.错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人

  并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公

  5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

  设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作相关账册并与基金

  管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管

  理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60

  日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的

  编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,

  人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同

  (八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金

  红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认

  益分配方案公告后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金

  托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划

  拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、《流动性风险管理

  规定》、基金合同、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理

  人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。

  份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净

  值、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半年度

  报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证

  监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事

  宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定

  的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人

  定媒体披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率计提。计算方

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日

  内从基金财产中一次性支付给管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日

  内从基金财产中一次性支付给托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

  服务费划款指令,由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中

  划出,由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机

  (三)证券账户开户费用、证券交易费用、基金财产划拨支付的银行费用、银行

  账户维护费、基金合同生效后的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金

  合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费等根据有关法律法规、基金

  费率。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至

  (六)本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人垫付,

  运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令,经基金

  发送基金管理费、基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工

  有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,

  基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基

  金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如

  金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基

  料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

  (四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基

  1)提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%

  名的新任基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决

  权的三分之二以上(含三分之二)表决通过。新任基金管理人应当符合法律法规

  召集人报中国证监会备案,经中国证监会备案生效后方可执行。基金托管人在更

  换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在中国证监会指定的信息

  务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,

  临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

  1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10%

  的新任基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权

  的三分之二以上(含三分之二)表决通过。新任基金托管人应当符合法律法规及

  起5日内,由大会召集人报中国证监会备案,经中国证监会备案生效后方可执行。

  基金管理人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在中国证

  务资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理

  份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  人的基金份额持有人大会决议在中国证监会备案后2日内在指定媒体上联合公告。

  (四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管

  业务前,原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案

  3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

  1)自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管

  资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果

  经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国

  法律法规的规定或者《基金合同》及本托管协议的约定,给基金财产或者基金份

  额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给

  基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔

  偿,仅限于直接损失。一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追

  3.不可抗力,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

  政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他非基金管理人或托管人故意造成的

  公司、期货公司等其他机构负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金

  账户内的资金、期货合约等)及其收益,由于该机构欺诈、故意、疏忽、过失或

  益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责

  范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损

  失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔

  偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影

  协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按

  照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约

  应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章,协议

  当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注

  专用章之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自其生效之